北京监管局高度重视内控体系建设工作，牢固树立依法行政理念，将完善制度建设和规范内控执行紧密结合，持之以恒强化内控约束。根据财政部有关要求及局内控委工作安排，认真组织开展全局范围的内控自查评价工作，切实推进全局内控建设取得新成效。

　　一、高位统领，深化思想认识

　　局党组高度重视内控自查评价，强调自查工作是监管局内控体系建设的重要一环，既是检验内控工作成果的有效途径，更是完善内控体系的重要环节。要提高思想认识，强化内控理念，增强做好内控相关工作的责任感和使命感。要科学筹划，认真组织，不流于形式，不敷衍了事。通过内控自查，梳理总结全局各方面工作存在的风险隐患，并提出针对性的防范措施，进一步提高内控管理的规范性、针对性和有效性，切实防范业务风险、管理风险与廉政风险。

　　二、职责分明，认真组织实施

　　为保证内控自查取得实效，根据工作安排，局内控办专门研究制定了相关自查方案，并提前发各处室征求意见。局内控委召开会议，研究审议相关方案，并对方案实施做了统一部署。方案明确，此次内控自查主要采取各处室之间交叉检查方式开展。第一，由局内控委办公室牵头组成检查组，各处室内控岗或指定人员为检查组成员。第二，以组为单位，每组两人，按照检查组名单和分工检查内容，结合操作规程和工作实际，对处室业务开展交叉检查。第三，各检查组在规定时间认真组织开展具体工作，分处室形成检查报告，并对发现的问题和薄弱环节研究提出解决措施或建议。要求被检查处室积极配合，认真提供资料和说明情况。最后，由办公室汇总各检查组检查报告，总结形成北京监管局2021年度内控自查评价报告。

　　三、注重成效，坚决整改落实

　　在内控自查工作完成后，发现并认定各项工作中存在的内控制度执行问题，有效降低风险事件发生概率。对检查发现问题研究整改措施，明确责任到处室、到岗位、到个人，真正把内控意识和内控纪律传到管理末端，确保问题得到真正整改落实。整改工作完成后，由内控办再次对问题整改落实情况进行“回头看”，重点对日常性问题进行检查核实，进一步巩固整改效果。通过此次内控检查，全局在合同管理、财务管理、资产管理等方面进一步加强和规范，各项业务工作质量得到有效提升。

　　四、明确方向，持续强化建设

　　北京监管局以内控自查为契机，统筹兼顾，在内控各个方面切实加强建设力度，不断降低管理风险。一是强化内控宣传教育。加强内控业务培训，积极探索内控特点和方法，让内部控制理念深入人心，为全面推进内控建设实施营造良好的内部环境和社会氛围。二是优化组织制度建设。优化规章制度设计，完善内控自查发现的薄弱环节，确保内控工作上下贯通，执行有力，实施有据。三是坚决落实制度规程。压实内控责任，坚持问题导向，坚持内控和业务有机结合，加强内控与自查自纠等监督力量的融合，及时发现内部控制运行的缺陷并改进完善。