深化财政内控建设是强化权力监督制约、防范化解廉政风险和业务风险的重要抓手。北京监管局党组高度重视新时代财政内控工作，自觉将内控作为落实全面从严治党、提升财政监管工作效能、确保党中央决策部署贯彻落实的有力抓手。为进一步加强内控管理，不断提高干部职工内控意识，北京监管局坚持问题导向、底线思维，在全局范围内开展内控自查自纠和交叉检查工作，查风险、剖原因、清隐患。

　　一、深化思想认识，强化组织领导，筑牢内控检查工作基础 

　　北京监管局牢固树立依法行政理念，持之以恒强化内控约束，组织召开专题会议研究年度内控检查工作。一是组织专题学习，提高思想认识。组织干部深入学习领会部内控委会议要求和蓝部长讲话精神，深刻认识当前复杂形势下做好财政内控工作的重要意义，增强抓好内控检查工作的思想自觉和行动自觉，形成“人人学内控、人人懂内控、人人参与内控、人人执行内控”的良好局面。二是加强组织保障，建立宝塔型责任制。局领导发挥统筹协调作用，各部门主要负责人负本部门内控第一责任，进一步压实局内控委领导责任、内控办牵头组织协调责任、各部门主体责任、机关党委和纪委党建引领和监督执纪责任。局内控办牵头成立内控自查工作组，各处室内控岗和相关人员为检查组成员。各处室内控岗和相关人员组成检查小组，负责对本处室开展自查，对相关处室交叉检查。三是制定实施方案，明确路径目标。坚持目标引领、问题导向，事先制定《财政部北京监管局内控检查实施方案》，确保内控检查工作系统、深入、高效地开展，检查方案坚持“全面覆盖、重点突出、闭环管理”目标，明确检查小组分工，梳理检查工作流程，提出检查工作要求，为内控检查工作有序开展奠定良好基础。 

　　二、创新检查方式，紧盯关键环节，确保内控检查工作实效 

　　北京监管局以关键高风险岗位为监督重点，以防范廉政风险为主要内容，以财政权力运行关键节点为查找脉络，聚焦内部管理、审核、审批、检查、核查、征收、监控等业务开展“自查自纠+交叉检查”。一是全面深入开展自查自纠。各处室对照各项制度办法及内控操作规程，结合工作实际情况，梳理业务清单，对本处室各项业务开展全面自查，通过自我体检、自我诊断，找细找准日常管理中的薄弱环节，提升内部管理水平，有效堵住风险漏洞。二是聚焦关键环节交叉检查。局领导点题，挑选关键业务，各检查小组认真学习相关文件要求，通过查阅相关业务操作规程、政策文件、线上系统、审批原件等材料，并与相关岗位工作人员沟通交流，聚焦岗位设置与岗位职责设定、业务流程、风险点等各个环节节点，对主要业务工作进行抽查，对发现的可能引发风险问题，及时提醒，提出解决措施或建议。三是认真梳理按时总结报告。坚持边查边改、及时复盘，各检查小组对检查中发现的问题进行系统认真梳理，深入剖析原因，明确整改措施与责任人。检查组汇总分析全局内控检查情况，撰写检查报告，为后续业务流程优化、内控制度完善提供有力支撑，有效提升内控管理效能。 

　　三、严格责任落实，突出整改成果，推动内控工作提质增效 

　　北京监管局积极探索长效监督机制，持续聚焦重点岗位和重点任务，将党风廉政建设与内控监督有机结合。一是迅速整改，确保检查质效。以发现问题为导向，以解决问题为目的，进一步加大整改力度。召开专题会议部署整改工作，对内控检查中发现的问题逐条整改、逐项销号，做到以查促改，严格落实相关制度要求。同时深入分析问题原因，举一反三，查漏补缺，避免同类问题屡查屡犯，确保检查质效。 二是有效联动，强化整改监督。局内控委敲钟问响，听取内控检查工作报告，坚持将内控工作与纪检工作相结合，局内控办和机关纪委共同对各处室后续整改工作进行跟踪督办，以督促改，以改促优。与作风建设紧密结合，将内控检查作为贯彻落实全面从严治党、深入贯彻中央八项规定精神学习教育的重要举措。三是夯实基础，完善制度执行。坚持当下改与长久立相结合，针对内控检查中发现的共性问题，逐项分析研判，深挖共性问题制度风险，通过进一步修订、补充、完善内控管理办法和相关制度规范，实现内控管理闭环。修订党支部党风廉政建设（季度）工作清单、外出开展财政监管工作廉政规定，扩大外出开展监管项目覆盖面。